界面新闻记者 | 陈靖
10月30日盘后，中国星河（601881.SH、06881.HK）发布三季报，前三季度杀青交易收入270.86亿元，同比增长6.29%；净利润69.64亿元，同比增长5.46%。单季度来看，第三季度净利润25.76亿元，同比增长54.79%。
主交易务方面，阐扬期内，经纪业务收入36.93亿元，同比减少12.28%；投行收入3.66亿元，同比增长10.91%；资管业务收入16.58亿元，同比减少16.56%；公允价值变动收入70.80亿元，同比增长84.18%；其他业务收入112.87亿元，同比减少0.34%。
值得宝贵的是，中国星河投行业务收入虽有高潮，但距离其他头部券商仍有差距。前三季度投行收入孝顺度仅为1.35%。
据界面新闻不都备梳剃头现，本年前三季度，中国星河证券（含子公司、交易部）因多项业务时常受罚，涵盖私募、股票质押、证券经纪等多个业务条线。
其中，本年1月2日，因在开展私募基金产物关联业务历程中存在代销准入不审慎、托管东谈主履职尽职存在漏洞、分支机构惩办不到位等问题，中国星河被北京证监局出具警示函。
3月7日，青岛证监局发布《对于对中国星河证券股份有限公司青岛海口路证券交易部罗致出具警示函样式的决定》称，中国星河青岛海口路证券交易部存在里面驱散不完善，合规惩办不到位等问题。青岛证监局决定对中国星河青岛海口路证券交易部罗致出具警示函的监管样式。
4月16日，北京证监局发布《对于对中国星河证券股份有限公司罗致出具警示函行政监管样式的决定》，因存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业东谈主员过火鸳侣、锐利联系东谈主投资看成监控不到位的情况，中国星河证券及公司副总裁罗朝晨均被警示。
7月5日，中国星河全资子公司星河金汇证券金钱惩办有限公司被深圳证监局罗致责令改正并暂停新增私募金钱惩办产物备案3个月（为陆续存量产物所投资的未到期金钱而新刊行的产物以外，但不得新增投资）的行政监管样式。
10月18日，中国星河再次受罚。证监会发布对中国星河源流整改门径。经查，中国星河在部分名堂中未发奋尽职，包括未能充分实施责任、未能识别某些项推断打算非阛阓化刊行等问题。笔据关联规章，证监会决定对中国星河罗致责令改正的行政监督惩办样式。
值得一提的是，除了公司层面之外新金瓶梅，中国星河时任摊派债券业务投行委副主任韩志谦因对关联问题负有遭殃，也被证监会罗致出具警示函的行政监督惩办样式。